Contenu de la formation
L'organisation des fonctions de contrôle
Typologie des contrôles permanents incombant à la filière conformité, et à la filière risques financiers et comptables pour les agents dédiés au niveau central, local ou par ligne de métier, et pour les correspondants opérationnels. Leurs tâches, leur positionnement.
Le plan de contrôle, le contrôle permanent, le contrôle périodique, les audits spécifiques
La préparation des missions de contrôle: Le cadrage de l'objet de la mission : La mise au point du programme de vérification et la planification de la mission.
La cartographie des risques
Inventaire et cartographie des principaux risques spécifiques aux entreprises bancaires et financières. Préparation, collecte, analyse, restitution.
Les techniques de surveillance des risques
Systèmes d'alerte, limites, ratios... Analyse critique des données comptables et interprétations des statistiques.